Robinhood, популярная розничная торговая компания, объявила о сотрудничестве со следствием, проводимым высшим правоохранительным органом Нью-Йорка. Расследование сосредоточено на «качестве исполнения брокерских услуг», хотя ни одна из вовлеченных сторон не предоставила никаких конкретных подробностей.
Это событие связано с тем, что в последние годы Robinhood находится под пристальным вниманием регулирующих органов. В начале 2020 года компания столкнулась с перебоями в обслуживании, из-за которых ее клиенты не могли торговать, что вызвало значительную негативную реакцию. Затем, в начале 2021 года, Robinhood столкнулся с дальнейшими спорами во время безумия мемов, когда он ограничил торговлю некоторыми волатильными акциями, что привело к обвинениям в манипулировании рынком.
Финансовая индустрия также стала свидетелем повышенного внимания регулирующих органов к криптовалютам после краха FTX Trading Ltd, некогда известной криптовалютной биржи. В этом контексте особенно актуальна повестка Robinhood из Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) и Генеральной прокуратуры Калифорнии в феврале 2021 года в отношении ее криптовалютного бизнеса.
Согласно нормативным документам, представленным Robinhood, за последние годы компания заплатила около 175 миллионов долларов для урегулирования исков, возбужденных Комиссией по ценным бумагам и биржам, Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) и несколькими государственными регулирующими органами. В заявке также признается высокий уровень регулирования в отрасли ценных бумаг и неотъемлемые риски, связанные с ее операциями, включая возможность коллективных исков и действий регулирующих органов.
В мае этого года Robinhood сообщила, что SEC и FINRA проводят расследование в отношении использования сотрудниками «внеканальной связи». «Это добавило к растущему регуляторному давлению, с которым столкнулась компания.
Стоит отметить, что в Robinhood отказались комментировать текущее расследование, также никакой дополнительной информации не предоставила Генеральная прокуратура Нью-Йорка.
По мере того, как расследование разворачивается, еще неизвестно, как эта последняя проверка повлияет на Robinhood и ее отношения с регулирующими органами в будущем. Компания стала заметным игроком в сфере розничной торговли, и эти нормативные проблемы могут определить будущий ландшафт отрасли в целом.