فازت شركة BlueCrest Capital Management ، وهي شركة استثمارية بقيادة مايكل بلات ، في معركة قضائية ضد سلطة السلوك المالي ، مما منع الهيئة الرقابية من المطالبة بتعويضات تزيد عن 700 مليون دولار للمستثمرين. يأتي هذا بعد تغريم BlueCrest 51 مليون دولار في وقت سابق من العام بدعوى إعطاء الأولوية للشركاء على المستثمرين الخارجيين في صندوق داخلي.
كانت هيئة السلوك المالي (FCA) تأمل في مطالبة الصندوق بدفع تعويض محسوب بأكثر من 700 مليون دولار. ومع ذلك ، اختلف BlueCrest مع النتائج وطعن في الطلب في المحكمة. حكم القاضي لصالح BlueCrest ، مشيرًا إلى أن FCA ليس لديها سلطة قائمة بذاتها لفرض مثل هذا الشرط.
في ديسمبر 2021 ، وجدت هيئة السلوك المالي (FCA) أن BlueCrest نقلت متداوليها من صندوق العميل الرئيسي إلى الصندوق الداخلي ، واستبدلتهم جزئيًا بخوارزمية ضعيفة الأداء. وقد أدى ذلك إلى تحقيق ربح أقل بشكل ملحوظ ومزيد من التقلبات ، مما دفع هيئة مراقبة السلوكيات المالية (FCA) إلى القول بأن المستثمرين يجب أن يحصلوا على نسبة من رسوم الإدارة والأداء.
كان أحد الجوانب البارزة في القضية هو أن BlueCrest قررت الطعن في نتائج FCA مباشرة في المحكمة ، متجاوزة الهيئة التنظيمية الداخلية لهيئة FCA. على الرغم من أن FCA نفسها قالت أن النتائج كانت مؤقتة ، إلا أن BlueCrest لم تطعن بعد في العقوبة الكاملة في المحكمة وذكرت أنها ستواصل الدفاع عن موقفها بقوة في هذه المسألة.
تقول BlueCrest أن السلوك المعني يتعلق بنموذج أعمال سابق لم يعد وثيق الصلة بعملياتها. في غضون ذلك ، انتقد القاضي إشعار FCA الرسمي بالعقوبة ، مشيرًا إلى أنه يظهر قدرًا كبيرًا من التفكير المشوش من جانب السلطة.
في الولايات المتحدة ، وافقت BlueCrest بالفعل على دفع 170 مليون دولار للعملاء السابقين ، وهي واحدة من أكبر العقوبات المفروضة على صندوق التحوط من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات. في ذلك الوقت ، ادعت الهيئة التنظيمية أن الشركة التي تتخذ من لندن مقراً لها قد فشلت في التصرف بما يخدم مصالح مستثمريها.