瑞银集团 (UBS Group AG) 已同意支付约 3.87 亿美元的罚款，原因是瑞士信贷集团 (Credit Suisse Group AG) 在与 Archegos Capital Management 的交易中存在不当行为。 与此同时，这家倒闭的瑞士竞争对手的新所有者瑞银集团(UBS)承担了解决法律问题的责任。
作为美联储同意令的一部分，瑞银将支付 268 美元。 瑞士信贷因“不安全且不健全的交易对手信用风险管理实践”而被罚款 500 万美元。 英格兰银行审慎监管局还对瑞银处以 8700 万英镑（1.12 亿美元）的罚款。 这是英国监管机构有史以来施加的最大规模处罚。
审慎监管局批评瑞士信贷，称其未能吸取以往的经验，并忽视了监管机构提出的担忧。 美联储强调瑞士信贷缺乏适当的治理、经验丰富的员工和足够的风险管理实践。
瑞银对瑞士信贷的收购于上个月完成，这可能为瑞银首席执行官塞尔吉奥·埃尔莫蒂带来意外之财。 然而，该银行已经估计，它可能面临与瑞信相关的高达 40 亿美元的法律责任和约 130 亿美元的资产减值。
与其他银行不同，瑞士信贷在解除Archegos头寸方面进展缓慢，并造成了5美元的损失。 2021年将损失50亿，而瑞银的损失要小得多。
瑞银已开始实施其风险框架，以解决监管结果并确保瑞信进行适当的风险管理。 该银行还需要向监管机构提交可持续治理计划和风险管理框架。
瑞士金融监管机构 Finma 已下令瑞银采取纠正措施，因为该机构认定瑞士信贷在与 Archegos 的交易中违反了金融市场法。 然而，Finma 无权处以罚款。
总体而言，瑞银对与 Archegos 相关的处罚的和解表明该银行致力于解决瑞信的不当行为并实施必要的纠正措施。 该银行将于下个月公布合并后公司的第二季度收益，其中将反映与 Archegos 事件相关的处罚条款。