La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC, por sus siglas en inglés) presentó una demanda en un tribunal federal acusando a Binance Holdings Ltd, la bolsa de criptomonedas más grande del mundo, y a su director ejecutivo, Changpeng Zhao, de violar las normas de valores, malversar los fondos de los clientes y engañar a los inversores y los reguladores. La denuncia de 136 páginas describe 13 cargos de una "red extensa de engaño, conflictos de intereses, falta de divulgación y evasión calculada de la ley", según el presidente de la SEC, Gary Gensler.
Binance respondió a la queja, calificándola de "decepcionante" y afirmando que se había comprometido con la SEC en "negociaciones de buena fe" para resolver el asunto. El intercambio también argumentó que la SEC no había brindado claridad sobre las reglas para los activos digitales. "Si bien tomamos en serio las acusaciones de la SEC, no deberían ser objeto de una acción de ejecución de la SEC, y mucho menos en caso de emergencia. Tenemos la intención de defender nuestra plataforma vigorosamente", dijo Binance.
La demanda de la SEC también alegó que dos tokens vinculados a Binance, BNB y BUSD, eran valores que la empresa ofreció y vendió de manera inapropiada. El regulador afirmó que Binance y su filial de EE. UU. funcionaban como una agencia de intercambio, corredor de bolsa y compensación sin registrarse en la agencia. La denuncia afirmaba además que Zhao y Binance controlaban en secreto Binance. Las operaciones de la plataforma de EE. UU. entre bastidores mientras afirman públicamente que la plataforma se creó como una plataforma comercial separada e independiente para los inversores de EE. UU.
Esta acción legal sigue a una demanda del organismo de control de derivados de EE. UU. en marzo de este año, que alegaba que Binance y Zhao violaban sus reglas de forma rutinaria. La queja de la SEC también se hace eco de la afirmación anterior del regulador de derivados de que Binance trabajó para evadir las regulaciones de EE. UU.
Además de las violaciones de valores, la SEC alegó una mala gestión de los fondos de los clientes por parte de Binance, alegando que miles de millones de dólares en fondos de clientes se movieron y mezclaron de manera incorrecta. Además, el regulador alegó que desde al menos septiembre de 2019 hasta junio de 2022, Sigma Chain, una empresa comercial propiedad de Zhao y controlada por Zhao, utilizó operaciones de lavado para inflar artificialmente a Binance. Volumen de operaciones de EE. UU. La SEC acusó además a Binance de engañar a los inversores sobre los controles establecidos en la entidad estadounidense para evitar el comercio manipulador.
Las implicaciones de esta acción legal podrían ser de gran alcance, ya que la SEC afirmó que ciertos tokens se negociaban en Binance. com y Binance. US, incluidos SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS y COTI, se ofrecieron y vendieron como valores. La acción legal es solo la última de una serie creciente de acciones regulatorias tomadas contra los intercambios de criptomonedas y las empresas en los últimos años.