A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) apresentou uma queixa no tribunal federal acusando a Binance Holdings Ltd, a maior bolsa de criptomoedas do mundo, e seu CEO Changpeng Zhao de violar regulamentos de valores mobiliários, manipular fundos de clientes, enganar investidores e reguladores. A queixa de 136 páginas descreve 13 acusações de uma "extensa rede de fraude, conflitos de interesse, falta de divulgação e evasão calculada da lei", de acordo com o presidente da SEC, Gary Gensler.
A Binance respondeu à reclamação, chamando-a de "decepcionante" e afirmando que havia se envolvido com a SEC em "negociações de boa fé" para resolver o assunto. A bolsa também argumentou que a SEC falhou em fornecer clareza sobre as regras para ativos digitais. "Embora levemos as alegações da SEC a sério, elas não devem ser objeto de uma ação de execução da SEC, muito menos em caráter de emergência. Pretendemos defender nossa plataforma vigorosamente", disse Binance.
A queixa da SEC também alegou que dois tokens vinculados à Binance, BNB e BUSD, eram títulos que a empresa oferecia e vendia indevidamente. O regulador alegou que a Binance e sua afiliada nos EUA funcionavam como uma bolsa, corretora e agência de compensação sem registro na agência. A denúncia afirmou ainda que Zhao e Binance controlavam secretamente a Binance. As operações da plataforma dos EUA nos bastidores, afirmando publicamente que a plataforma foi criada como uma plataforma de negociação separada e independente para investidores dos EUA.
Esta ação legal segue um processo do regulador de derivativos dos EUA em março deste ano, que alegou que Binance e Zhao violavam rotineiramente suas regras. A reclamação da SEC também ecoa a alegação anterior do regulador de derivativos de que a Binance trabalhou para burlar as regulamentações dos EUA.
Além das violações de valores mobiliários, a SEC alegou má administração de fundos de clientes por parte da Binance, alegando que bilhões de dólares em fundos de clientes foram movimentados e misturados indevidamente. Além disso, o regulador alegou que, pelo menos de setembro de 2019 até junho de 2022, a Sigma Chain, uma empresa comercial de propriedade e controlada por Zhao, usou o wash trading para inflar artificialmente a Binance. volume de negociação dos EUA. A SEC acusou ainda a Binance de enganar os investidores sobre os controles em vigor na entidade dos EUA para evitar negociações manipuladoras.
As implicações dessa ação legal podem ser amplas, já que a SEC alegou que certos tokens eram negociados na Binance. com e Binance. US, incluindo SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS e COTI, foram oferecidos e vendidos como valores mobiliários. A ação legal é apenas a mais recente de uma série crescente de ações regulatórias tomadas contra bolsas e empresas de criptomoedas nos últimos anos.