अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) ने दुनिया के सबसे बड़े क्रिप्टोक्यूरेंसी एक्सचेंज बिनेंस होल्डिंग्स लिमिटेड और इसके सीईओ चांगपेंग झाओ पर प्रतिभूति नियमों का उल्लंघन करने, ग्राहकों के धन को गलत तरीके से संभालने, निवेशकों और नियामकों को गुमराह करने का आरोप लगाते हुए संघीय अदालत में शिकायत दर्ज की है। एसईसी के अध्यक्ष गैरी जेन्स्लर के अनुसार 136 पन्नों की शिकायत में "धोखे के व्यापक जाल, हितों के टकराव, प्रकटीकरण की कमी, और कानून की गणना की गई चोरी" के 13 आरोपों को रेखांकित किया गया है।
Binance ने शिकायत का जवाब दिया, इसे "निराशाजनक" कहा और कहा कि इस मामले को निपटाने के लिए SEC के साथ "सद्भावना वार्ता" में लगे हुए थे। एक्सचेंज ने यह भी तर्क दिया कि एसईसी डिजिटल संपत्ति के नियमों पर स्पष्टता प्रदान करने में विफल रहा है। "जबकि हम SEC के आरोपों को गंभीरता से लेते हैं, उन्हें SEC प्रवर्तन कार्रवाई का विषय नहीं होना चाहिए, आपातकालीन आधार पर अकेले रहने दें। हम अपने मंच का सख्ती से बचाव करने का इरादा रखते हैं," बिनेंस ने कहा।
SEC की शिकायत में यह भी आरोप लगाया गया है कि दो Binance-लिंक्ड टोकन, BNB और BUSD, सिक्योरिटीज थे जिन्हें फर्म ने अनुचित तरीके से पेश किया और बेचा। नियामक ने दावा किया कि बिनेंस और उसके अमेरिकी सहयोगी ने एजेंसी के साथ पंजीकरण किए बिना एक्सचेंज, ब्रोकर-डीलर और क्लियरिंग एजेंसी के रूप में कार्य किया। शिकायत में आगे कहा गया है कि झाओ और बिनेंस ने गुप्त रूप से बिनेंस को नियंत्रित किया। सार्वजनिक रूप से यह दावा करते हुए कि अमेरिकी निवेशकों के लिए एक अलग, स्वतंत्र ट्रेडिंग प्लेटफॉर्म के रूप में मंच बनाया गया था, यूएस प्लेटफॉर्म के पर्दे के पीछे के संचालन।
यह कानूनी कार्रवाई इस साल मार्च में यूएस डेरिवेटिव वॉचडॉग के एक मुकदमे का अनुसरण करती है, जिसमें आरोप लगाया गया था कि बिनेंस और झाओ नियमित रूप से अपने नियमों को तोड़ते हैं। SEC की शिकायत डेरिवेटिव रेगुलेटर के पहले के दावे को भी प्रतिध्वनित करती है कि Binance ने अमेरिकी नियमों से बचने के लिए काम किया।
प्रतिभूतियों के उल्लंघन के अलावा, SEC ने Binance द्वारा ग्राहक निधियों के कुप्रबंधन का आरोप लगाया, यह दावा करते हुए कि अरबों डॉलर के ग्राहक धन को अनुचित तरीके से स्थानांतरित और मिश्रित किया गया था। इसके अलावा, नियामक ने आरोप लगाया कि कम से कम सितंबर 2019 से जून 2022 तक, झाओ के स्वामित्व वाली और नियंत्रित ट्रेडिंग फर्म सिग्मा चेन ने बिनेंस को कृत्रिम रूप से बढ़ाने के लिए वॉश ट्रेडिंग का इस्तेमाल किया। यूएस ट्रेडिंग वॉल्यूम। SEC ने आगे Binance पर हेरफेर करने वाले व्यापार को रोकने के लिए अमेरिकी इकाई में नियंत्रण के बारे में निवेशकों को गुमराह करने का आरोप लगाया।
इस कानूनी कार्रवाई के निहितार्थ व्यापक हो सकते हैं, क्योंकि एसईसी ने दावा किया कि कुछ टोकन बिनेंस पर कारोबार करते हैं। कॉम और बायनेन्स. SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS और COTI सहित US को प्रतिभूतियों के रूप में पेश और बेचा गया। हाल के वर्षों में क्रिप्टोक्यूरेंसी एक्सचेंजों और फर्मों के खिलाफ की गई विनियामक कार्रवाइयों की बढ़ती श्रृंखला में कानूनी कार्रवाई नवीनतम है।