De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) heeft een klacht ingediend bij de federale rechtbank waarin Binance Holdings Ltd, 's werelds grootste cryptocurrency-exchange, en haar CEO Changpeng Zhao worden beschuldigd van het overtreden van effectenregelgeving, verkeerd omgaan met klantgelden, misleidende investeerders en toezichthouders. De 136 pagina's tellende klacht schetst 13 beschuldigingen van een "uitgebreid web van bedrog, belangenverstrengeling, gebrek aan openbaarmaking en berekende ontduiking van de wet", aldus SEC-voorzitter Gary Gensler.
Binance reageerde op de klacht en noemde het "teleurstellend" en verklaarde dat het met de SEC "te goeder trouw onderhandelingen" had gevoerd om de zaak op te lossen. De uitwisseling voerde ook aan dat de SEC geen duidelijkheid had verschaft over regels voor digitale activa. "Hoewel we de beschuldigingen van de SEC serieus nemen, zouden ze niet het onderwerp moeten zijn van een SEC-handhavingsmaatregel, laat staan op basis van een noodgeval. We zijn van plan ons platform krachtig te verdedigen", aldus Binance.
De SEC-klacht beweerde ook dat twee aan Binance gekoppelde tokens, BNB en BUSD, effecten waren die het bedrijf op ongepaste wijze aanbood en verkocht. De toezichthouder beweerde dat Binance en zijn Amerikaanse dochteronderneming functioneerden als een beurs, broker-dealer en clearingbureau zonder zich bij het bureau te registreren. De klacht beweerde verder dat Zhao en Binance in het geheim de Binance controleerden. operaties van het Amerikaanse platform achter de schermen, terwijl publiekelijk wordt beweerd dat het platform is gemaakt als een afzonderlijk, onafhankelijk handelsplatform voor Amerikaanse investeerders.
Deze rechtszaak volgt op een rechtszaak van de Amerikaanse derivatenwaakhond in maart van dit jaar, die beweerde dat Binance en Zhao routinematig de regels overtraden. De SEC-klacht weerspiegelt ook de eerdere bewering van de derivatenregulator dat Binance werkte om de Amerikaanse regelgeving te omzeilen.
Naast schendingen van effecten, beweerde de SEC wanbeheer van klantgelden door Binance, waarbij werd beweerd dat miljarden dollars aan klantgelden op ongepaste wijze werden verplaatst en gemengd. Ook beweerde de toezichthouder dat Sigma Chain, een handelsonderneming die eigendom is van en gecontroleerd wordt door Zhao, van ten minste september 2019 tot juni 2022 wash-trading gebruikte om Binance kunstmatig op te blazen. Het handelsvolume van de VS. De SEC beschuldigde Binance verder van het misleiden van investeerders over controles die bij de Amerikaanse entiteit van kracht waren om manipulatieve handel te voorkomen.
De implicaties van deze juridische stappen kunnen verstrekkend zijn, aangezien de SEC beweerde dat bepaalde tokens op Binance werden verhandeld. com en Binance. VS, waaronder SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS en COTI, werden aangeboden en verkocht als effecten. De juridische actie is slechts de laatste in een groeiende reeks regelgevende maatregelen die de afgelopen jaren zijn genomen tegen cryptocurrency-uitwisselingen en -bedrijven.