สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐฯ (SEC) ได้ยื่นคำร้องต่อศาลรัฐบาลกลางโดยกล่าวหาว่า Binance Holdings Ltd ซึ่งเป็นบริษัทแลกเปลี่ยนสกุลเงินดิจิทัลที่ใหญ่ที่สุดในโลก และ Changpeng Zhao ซีอีโอของบริษัทละเมิดกฎระเบียบด้านหลักทรัพย์ จัดการกองทุนของลูกค้าอย่างไม่ถูกต้อง ทำให้นักลงทุนและหน่วยงานกำกับดูแลเข้าใจผิด คำร้องเรียน 136 หน้าระบุ 13 ข้อหาของ "เว็บหลอกลวง ผลประโยชน์ทับซ้อน ขาดการเปิดเผยข้อมูล และการหลีกเลี่ยงกฎหมาย" ตามคำกล่าวของประธาน Gary Gensler
Binance ตอบสนองต่อข้อร้องเรียนโดยเรียกว่า "น่าผิดหวัง" และระบุว่าได้ว่าจ้าง ก.ล.ต. ใน "การเจรจาโดยสุจริต" เพื่อยุติเรื่องนี้ การแลกเปลี่ยนยังโต้แย้งว่า ก.ล.ต. ไม่สามารถให้ความชัดเจนเกี่ยวกับกฎสำหรับสินทรัพย์ดิจิทัล "ในขณะที่เราพิจารณาข้อกล่าวหาของ ก.ล.ต. อย่างจริงจัง ข้อกล่าวหาเหล่านี้ไม่ควรถูกบังคับใช้โดย ก.ล.ต. นับประสาในกรณีฉุกเฉิน เราตั้งใจที่จะปกป้องแพลตฟอร์มของเราอย่างจริงจัง” Binance กล่าว
การร้องเรียนของ ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่าโทเค็นที่เชื่อมโยงกับ Binance สองรายการ ได้แก่ BNB และ BUSD เป็นหลักทรัพย์ที่บริษัทเสนอและขายอย่างไม่เหมาะสม หน่วยงานกำกับดูแลอ้างว่า Binance และบริษัทในเครือในสหรัฐอเมริกาทำหน้าที่เป็นบริษัทแลกเปลี่ยน นายหน้า-ตัวแทนจำหน่าย และหน่วยงานหักบัญชีโดยไม่ต้องลงทะเบียนกับหน่วยงานดังกล่าว การร้องเรียนยังยืนยันอีกว่า Zhao และ Binance ควบคุม Binance อย่างลับๆ การดำเนินงานของแพลตฟอร์มของสหรัฐฯ อยู่เบื้องหลังในขณะที่กล่าวอ้างต่อสาธารณะว่าแพลตฟอร์มดังกล่าวถูกสร้างขึ้นเพื่อเป็นแพลตฟอร์มการซื้อขายแยกต่างหากที่เป็นอิสระสำหรับนักลงทุนสหรัฐฯ
การดำเนินการทางกฎหมายนี้เกิดขึ้นหลังจากคดีฟ้องร้องจากหน่วยงานเฝ้าระวังตราสารอนุพันธ์ของสหรัฐฯ ในเดือนมีนาคมปีนี้ ซึ่งกล่าวหาว่า Binance และ Zhao ละเมิดกฎเป็นประจำ การร้องเรียนของ ก.ล.ต. ยังสะท้อนถึงการเรียกร้องก่อนหน้านี้ของผู้ควบคุมตราสารอนุพันธ์ว่า Binance ทำงานเพื่อหลีกเลี่ยงกฎระเบียบของสหรัฐฯ
นอกเหนือจากการละเมิดหลักทรัพย์แล้ว ก.ล.ต. ยังกล่าวหาว่า Binance มีการจัดการเงินทุนของลูกค้าที่ผิดพลาด โดยอ้างว่าเงินของลูกค้าหลายพันล้านดอลลาร์ถูกเคลื่อนย้ายและผสมอย่างไม่เหมาะสม นอกจากนี้ หน่วยงานกำกับดูแลยังกล่าวหาว่าอย่างน้อยตั้งแต่เดือนกันยายน 2019 จนถึงมิถุนายน 2022 Sigma Chain ซึ่งเป็นบริษัทการค้าที่ Zhao เป็นเจ้าของและควบคุม ได้ใช้การซื้อขายล้างข้อมูลเพื่อเพิ่ม Binance ปริมาณการซื้อขายของสหรัฐฯ ก.ล.ต. กล่าวหาว่า Binance ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเกี่ยวกับการควบคุมในหน่วยงานของสหรัฐฯ เพื่อป้องกันการซื้อขายที่บิดเบือน
ผลกระทบของการดำเนินการทางกฎหมายนี้อาจมีผลในวงกว้าง เนื่องจาก ก.ล.ต. อ้างว่าโทเค็นบางรายการซื้อขายบน Binance com และ Binance สหรัฐอเมริกา รวมถึง SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS และ COTI ถูกเสนอขายเป็นหลักทรัพย์ การดำเนินการทางกฎหมายเป็นเพียงการดำเนินการล่าสุดในการดำเนินการด้านกฎระเบียบที่เพิ่มมากขึ้นซึ่งดำเนินการกับการแลกเปลี่ยนและบริษัท cryptocurrency ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมา