רשות ניירות ערך בארה"ב (SEC) הגישה תלונה לבית המשפט הפדרלי המאשימה את Binance Holdings Ltd, בורסת המטבעות הקריפטו הגדולה בעולם, ואת המנכ"ל שלה Changpeng Zhao בהפרת תקנות ניירות ערך, טיפול לא נכון בכספי לקוחות, הטעיית משקיעים ורגולטורים. התלונה, בת 136 עמודים, מתארת 13 אישומים של "רשת נרחבת של הטעיה, ניגודי עניינים, חוסר חשיפה והתחמקות מחושבת מהחוק", לפי יו"ר ה-SEC, גארי גנסלר.
ביננס הגיבה לתלונה, כינתה אותה "מאכזבת" וקבעה שהיא ניהלה עם ה-SEC "משא ומתן בתום לב" כדי להסדיר את העניין. הבורסה גם טענה שה-SEC לא הצליחה לספק בהירות לגבי כללים לנכסים דיגיטליים. "למרות שאנו מתייחסים ברצינות להאשמות של ה-SEC, הן לא צריכות להיות נושא לפעולת אכיפה של ה-SEC, שלא לדבר על בסיס חירום. אנחנו מתכוונים להגן על הפלטפורמה שלנו במרץ", אמר Binance.
תלונת ה-SEC גם טענה ששני אסימונים מקושרים ל-Binance, BNB ו-BUSD, היו ניירות ערך שהחברה הציעה ומכרה בצורה לא נכונה. הרגולטור טען כי Binance והסניף שלה בארה"ב פעלו כבורסה, ברוקר-דילר וסוכנות סליקה מבלי להירשם בסוכנות. התלונה טענה עוד שג'או ובינאנס שלטו בחשאי ב-Binance. פעילותה של הפלטפורמה האמריקאית מאחורי הקלעים תוך טענה פומבית כי הפלטפורמה נוצרה כפלטפורמת מסחר נפרדת ועצמאית למשקיעים בארה"ב.
פעולה משפטית זו באה בעקבות תביעה של כלב הפיקוח על הנגזרים בארה"ב במרץ השנה, אשר טענה כי Binance וג'או הפרו באופן שגרתי את הכללים שלה. תלונת ה-SEC גם מהדהדת את הטענה הקודמת של הרגולטור הנגזרות לפיה Binance פעלה כדי להתחמק מהתקנות האמריקאיות.
בנוסף להפרות ניירות ערך, ה-SEC טען לניהול שגוי של כספי לקוחות על ידי Binance, בטענה שמיליארדי דולרים של כספי לקוחות הועברו והתערבבו בצורה לא נכונה. כמו כן, הרגולטור טען כי לפחות מספטמבר 2019 עד יוני 2022, Sigma Chain, חברת מסחר בבעלות ובשליטה של Zhao, השתמשה במסחר בשטיפה כדי לנפח את Binance באופן מלאכותי. נפח המסחר של ארה"ב. עוד האשימה ה-SEC את Binance בהטעיית משקיעים לגבי בקרות הקיימות בישות האמריקאית כדי למנוע מסחר מניפולטיבי.
ההשלכות של פעולה משפטית זו עשויות להיות רחבות טווח, שכן ה-SEC טען שאסימונים מסוימים נסחרים ב-Binance. com ו- Binance. ארה"ב, כולל SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS ו-COTI, הוצעו ונמכרו כניירות ערך. הפעולה המשפטית היא רק האחרונה בסדרה הולכת וגדלה של פעולות רגולטוריות שננקטו נגד בורסות וחברות מטבעות קריפטוגרפיים בשנים האחרונות.