美国证券交易委员会 (SEC) 已向联邦法院提起诉讼，指控全球最大的加密货币交易所币安控股有限公司及其首席执行官赵长鹏违反证券法规、不当处理客户资金、误导投资者和监管机构。 美国证券交易委员会主席加里·根斯勒 (Gary Gensler) 表示，这份长达 136 页的投诉概述了 13 项指控，涉及“广泛的欺诈网络、利益冲突、缺乏披露和蓄意逃避法律”。
币安对投诉作出回应，称其“令人失望”，并表示已与 SEC 进行“诚信谈判”以解决此事。 该交易所还辩称，美国证券交易委员会未能就数字资产规则提供明确说明。 “虽然我们认真对待 SEC 的指控，但它们不应成为 SEC 执法行动的对象，更不用说在紧急情况下了。 我们打算大力捍卫我们的平台，”币安说。
美国证券交易委员会的投诉还称，两种与币安相关的代币 BNB 和 BUSD 是该公司不当提供和出售的证券。 该监管机构声称，币安及其美国附属公司在未向该机构注册的情况下充当交易所、经纪自营商和清算机构。 投诉进一步断言，赵和币安秘密控制了币安。 美国平台在幕后运作，同时公开声称该平台是为美国投资者创建的一个单独、独立的交易平台。
此法律诉讼是在今年 3 月美国衍生品监管机构提起诉讼之后提出的，该机构指控 Binance 和 Zhao 经常违反其规定。 美国证券交易委员会的投诉也呼应了衍生品监管机构早些时候的说法，即 Binance 努力逃避美国监管。
除了证券违规行为外，SEC 还指控 Binance 对客户资金管理不善，声称数十亿美元的客户资金被不当转移和混合。 此外，监管机构称，至少从 2019 年 9 月到 2022 年 6 月，赵拥有和控制的贸易公司 Sigma Chain 使用清洗交易人为地抬高币安。 美国的交易量。 SEC 进一步指控 Binance 误导投资者关于美国实体为防止操纵交易而实施的控制措施。
这项法律行动的影响可能非常广泛，因为 SEC 声称某些代币在 Binance 上交易。 com 和币安。 US，包括 SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS 和 COTI，作为证券提供和出售。 该法律行动只是近年来针对加密货币交易所和公司采取的一系列监管行动中的最新一次。