La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a déposé une plainte devant un tribunal fédéral accusant Binance Holdings Ltd, la plus grande bourse de crypto-monnaie au monde, et son PDG Changpeng Zhao d'avoir enfreint la réglementation sur les valeurs mobilières, d'avoir mal géré les fonds des clients, d'avoir induit les investisseurs et les régulateurs en erreur. La plainte de 136 pages décrit 13 accusations de "vaste réseau de tromperie, de conflits d'intérêts, de manque de divulgation et de contournement calculé de la loi", selon le président de la SEC, Gary Gensler.
Binance a répondu à la plainte, la qualifiant de "décevante" et déclarant qu'elle s'était engagée avec la SEC dans des "négociations de bonne foi" pour régler l'affaire. L'échange a également fait valoir que la SEC n'avait pas clarifié les règles relatives aux actifs numériques. "Bien que nous prenions au sérieux les allégations de la SEC, elles ne devraient pas faire l'objet d'une action coercitive de la SEC, encore moins en cas d'urgence. Nous avons l'intention de défendre vigoureusement notre plateforme", a déclaré Binance.
La plainte de la SEC alléguait également que deux jetons liés à Binance, BNB et BUSD, étaient des titres que la société proposait et vendait de manière inappropriée. Le régulateur a affirmé que Binance et sa filiale américaine fonctionnaient comme une bourse, un courtier et une agence de compensation sans s'inscrire auprès de l'agence. La plainte affirmait en outre que Zhao et Binance contrôlaient secrètement Binance. opérations de la plate-forme américaine dans les coulisses tout en affirmant publiquement que la plate-forme a été créée en tant que plate-forme de négociation distincte et indépendante pour les investisseurs américains.
Cette action en justice fait suite à une action en justice intentée par l'organisme américain de surveillance des produits dérivés en mars de cette année, qui alléguait que Binance et Zhao avaient régulièrement enfreint ses règles. La plainte de la SEC fait également écho à l'affirmation antérieure du régulateur des produits dérivés selon laquelle Binance a travaillé pour échapper à la réglementation américaine.
En plus des violations des valeurs mobilières, la SEC a allégué une mauvaise gestion des fonds des clients par Binance, affirmant que des milliards de dollars de fonds des clients avaient été déplacés et mélangés de manière inappropriée. En outre, le régulateur a allégué qu'entre septembre 2019 au moins et juin 2022, Sigma Chain, une société commerciale détenue et contrôlée par Zhao, a utilisé le commerce de lavage pour gonfler artificiellement Binance. Le volume des échanges des États-Unis. La SEC a en outre accusé Binance d'avoir induit les investisseurs en erreur sur les contrôles en place au sein de l'entité américaine pour empêcher les transactions manipulatrices.
Les implications de cette action en justice pourraient être de grande envergure, car la SEC a affirmé que certains jetons étaient négociés sur Binance. com et Binance. US, y compris SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS et COTI, ont été offerts et vendus en tant que titres. L'action en justice n'est que la dernière d'une série croissante de mesures réglementaires prises contre les échanges et les entreprises de crypto-monnaie ces dernières années.