米国証券取引委員会 (SEC) は、世界最大の仮想通貨取引所であるバイナンス ホールディングスと同社 CEO の趙昌鵬氏が証券規制に違反し、顧客の資金を不正に取り扱い、投資家や規制当局を誤解させたとして連邦裁判所に訴状を提出した。 SEC委員長のゲーリー・ゲンスラー氏によると、136ページにわたる訴状には「広範な欺瞞、利益相反、情報開示の欠如、計画的な法律回避」に関する13件の容疑が概説されている。
バイナンスはこの苦情に対し、「残念だ」とし、問題解決に向けてSECと「誠実な交渉」を行ってきたと述べた。 同取引所はまた、SECがデジタル資産に関する規則を明確に提供できなかったとも主張した。 「我々はSECの申し立てを真剣に受け止めているが、緊急の場合はもちろん、SECの執行措置の対象となるべきではない。 私たちはプラットフォームを精力的に守るつもりです」とバイナンスは語った。
SEC の訴状では、バイナンスにリンクされた 2 つのトークン、BNB と BUSD が同社が不適切に提供および販売した有価証券であるとも主張されています。 規制当局は、バイナンスとその米国関連会社は登録せずに取引所、ブローカーディーラー、清算機関として機能していたと主張した。 訴状ではさらに、趙氏とバイナンスが密かにバイナンスを管理していると主張した。 米国のプラットフォームは、米国の投資家向けに別個の独立した取引プラットフォームとして作成されたと公に主張しながら、舞台裏で運営されています。
この訴訟は、バイナンスとザオが日常的に規則に違反していると主張した今年3月の米国デリバティブ監視機関からの訴訟に続くものである。 SECの告発はまた、バイナンスが米国の規制を回避するために働いていたというデリバティブ規制当局の以前の主張を繰り返している。
証券違反に加えて、SEC はバイナンスによる顧客資金の不適切な管理を主張し、数十億ドルの顧客資金が不適切に移動および混合されたと主張した。 また、規制当局は、少なくとも2019年9月から2022年6月まで、趙氏が所有・管理する貿易会社シグマ・チェーンがウォッシュ取引を利用してバイナンスを人為的につり上げたと主張した。 米国の取引高。 SECはさらに、操作的取引を防ぐために米国法人で実施されている管理について投資家に誤解を与えたとしてバイナンスを非難した。
SEC は特定のトークンがバイナンスで取引されていると主張したため、この訴訟の影響は広範囲に及ぶ可能性があります。 コムとバイナンス。 SOL、ADA、MATIC、FIL、ATOM、SAND、MANA、ALGO、AXS、COTI を含む米国が証券として募集および販売されました。 この法的措置は、近年仮想通貨取引所や企業に対して行われている一連の規制措置の最新のものに過ぎない。