Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) złożyła skargę do sądu federalnego, oskarżając Binance Holdings Ltd, największą na świecie giełdę kryptowalut, oraz jej dyrektora generalnego Changpeng Zhao o naruszenie przepisów dotyczących papierów wartościowych, niewłaściwe obchodzenie się z funduszami klientów, wprowadzanie w błąd inwestorów i organów regulacyjnych. Według przewodniczącego SEC, Gary'ego Genslera, 136-stronicowa skarga przedstawia 13 zarzutów dotyczących „rozległej sieci oszustw, konfliktów interesów, braku ujawnienia i wyrachowanego uchylania się od prawa”.
Binance odpowiedział na skargę, nazywając ją „rozczarowującą” i stwierdzając, że zaangażował się w „negocjacje w dobrej wierze” z SEC w celu rozstrzygnięcia sprawy. Giełda argumentowała również, że SEC nie zapewniła jasności co do zasad dotyczących aktywów cyfrowych. „Chociaż poważnie traktujemy zarzuty SEC, nie powinny one być przedmiotem działań egzekucyjnych SEC, nie mówiąc już o sytuacjach awaryjnych. Zamierzamy energicznie bronić naszej platformy” – powiedział Binance.
W skardze SEC zarzucano również, że dwa tokeny powiązane z Binance, BNB i BUSD, były papierami wartościowymi, które firma niewłaściwie oferowała i sprzedawała. Regulator twierdził, że Binance i jego amerykański oddział funkcjonowały jako giełda, broker-dealer i agencja rozliczeniowa bez rejestracji w agencji. W skardze stwierdzono ponadto, że Zhao i Binance potajemnie kontrolowali Binance. operacji platformy amerykańskiej za kulisami, jednocześnie publicznie twierdząc, że platforma została stworzona jako oddzielna, niezależna platforma handlowa dla amerykańskich inwestorów.
To postępowanie prawne jest następstwem pozwu amerykańskiego organu nadzorującego instrumenty pochodne w marcu tego roku, który twierdził, że Binance i Zhao rutynowo łamią swoje zasady. Skarga SEC odzwierciedla również wcześniejsze twierdzenie regulatora instrumentów pochodnych, że Binance pracował nad obejściem przepisów amerykańskich.
Oprócz naruszeń dotyczących papierów wartościowych, SEC zarzuciła niewłaściwe zarządzanie funduszami klientów przez Binance, twierdząc, że miliardy dolarów środków klientów zostały niewłaściwie przeniesione i wymieszane. Ponadto organ regulacyjny twierdził, że od co najmniej września 2019 r. do czerwca 2022 r. Sigma Chain, firma handlowa będąca własnością i kontrolowana przez Zhao, wykorzystywała transakcje „wash trading” w celu sztucznego zawyżenia Binance. wolumen handlu w USA. SEC oskarżyła Binance o wprowadzanie inwestorów w błąd w zakresie kontroli wprowadzonych w amerykańskim podmiocie w celu zapobiegania manipulacjom handlowym.
Konsekwencje tego działania prawnego mogą być dalekosiężne, ponieważ SEC twierdziła, że niektóre tokeny były przedmiotem obrotu na Binance. com i Binance. US, w tym SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS i COTI, były oferowane i sprzedawane jako papiery wartościowe. Działania prawne to tylko najnowsze z rosnącej serii działań regulacyjnych podjętych przeciwko giełdom kryptowalut i firmom w ostatnich latach.