يُقال إن الهيئة التنظيمية المالية السويسرية ، هيئة الإشراف على السوق المالية السويسرية (فينما) ، تجري تحقيقًا بشأن توماس جوتشتاين ، الرئيس التنفيذي السابق لبنك كريدي سويس. ويركز التحقيق على دور جوتشتاين في انهيار مجموعة صناديق قيمتها 10 مليارات دولار مرتبطة بالممول المشين ليكس جرينسيل.
في وقت سابق من هذا العام ، بدأت Finma إجراءات تنفيذية ضد أربعة موظفين سابقين في Credit Suisse لم يتم الكشف عن أسمائهم بعد التأكد من أن البنك "انتهك بشكل خطير" التزاماته المتعلقة بإدارة المخاطر في فضيحة تمويل سلسلة التوريد Greensill Capital. وفقًا لصحيفة SonntagsBlick السويسرية ، فإن Thomas Gottstein هو من بين مسؤولي Credit Suisse الذين يتم التحقيق معهم.
رفضت كل من Finma و UBS Group AG ، التي استحوذت على Credit Suisse ، التعليق على التحقيق عندما تواصلت مع وكالة Bloomberg. وبالمثل ، امتنع جوتشتاين عن التعليق على الإجراءات.
بعد انهيار جرينسيل كابيتال في مارس 2021 ، تجمد بنك كريدي سويس وبدأ في تصفية مجموعة من الصناديق بقيمة 10 مليارات دولار كانت قد تم تسويقها كاستثمارات آمنة لعملائها. في أعقاب ذلك ، كلف البنك بإجراء تحقيق خارجي شامل أجرته شركة Deloitte وشركة المحاماة السويسرية Walder Wyss ، والذي ركز على الإخفاقات المتعلقة بصناديق Greensill.
على الرغم من اكتمال التحقيق في أواخر عام 2021 ومشاركته مع مجلس إدارة البنك وشركة Finma ، فقد اختار Credit Suisse عدم نشر التقرير ، مشيرًا إلى عملية الاسترداد الجارية والتعقيدات القانونية المحيطة بالمسألة.
اتخذ Credit Suisse إجراءات ضد العديد من الأفراد الذين اعتبرهم مجلس الإدارة مسؤولين. نتيجة لذلك ، غادر ما يقرب من 10 موظفين البنك ، لكن تم تبرئة جوتشتاين من ارتكاب أي مخالفات ، وفقًا لمصادر مطلعة على الأمر.
من المهم ملاحظة أن سلطات Finma لمعاقبة البنوك محدودة ، حيث إنها غير قادرة على فرض غرامات على المؤسسات التي تشرف عليها. عادة ما تؤدي العقوبات المفروضة على الأفراد إلى حظر مؤقت للانخراط في الخدمات المالية ، لكن الحظر مدى الحياة نادر.
أبرزت كارثة جرينسيل كابيتال نهج كريدي سويس المتراخي في إدارة المخاطر وأثارت مخاوف بشأن تضارب واضح في المصالح. وانتقدت فينما البنك لإصداره بيانات مضللة فيما يتعلق بعملية اختيار المطالبات وتعرض الأموال لبعض المدينين.
تمكن Credit Suisse من إرجاع حوالي 6 دولارات. 8 مليارات للمستثمرين من صناديق Greensill ، لكن البنك لا يزال في طور استرداد الأموال المتبقية ومواجهة التحديات القانونية المتعلقة بالموضوع. بالإضافة إلى ذلك ، وافق البنك على دفع 200 مليون دولار إضافية للمستثمرين في صناديق تمويل سلسلة التوريد في الشهر الماضي فقط.
بشكل عام ، يضيف هذا التحقيق إلى الموقف المضطرب المحيط بانهيار الصناديق المرتبطة بجرينسل ، مما يسلط الضوء على الرئيس التنفيذي السابق لبنك كريدي سويس توماس جوتشتاين والإجراءات التي اتخذها البنك في إدارة المخاطر المرتبطة بـ