Швейцарияның қаржылық реттеушісі, Швейцарияның Қаржы нарығын қадағалау органы (Финма) Credit Suisse-тің бұрынғы бас директоры Томас Готштейнге қатысты тергеу жүргізіп жатқаны хабарланды. Тергеу Готштейннің масқара қаржыгер Лекс Гринсильмен байланысты 10 миллиард долларлық қорлар тобының күйреуіндегі рөліне бағытталған.
Осы жылдың басында Финма Credit Suisse банкінің Greensill Capital жеткізу тізбегін қаржыландыру жанжалында тәуекелдерді басқару жөніндегі міндеттемелерін «байыпты түрде бұзғанын» анықтағаннан кейін аты аталмаған төрт бұрынғы Credit Suisse қызметкеріне қатысты атқарушылық іс қозғады. Швейцариялық SonntagsBlick газетінің хабарлауынша, тергеу жүргізіліп жатқан Credit Suisse шенеуніктерінің арасында Томас Готштейн бар.
Credit Suisse-ті иемденген Finma және UBS Group AG екеуі де Bloomberg-ке жүгінген кезде тергеу туралы түсініктеме беруден бас тартты. Сол сияқты Готштейн сот процесіне түсініктеме беруден бас тартты.
2021 жылдың наурызында Greensill Capital ыдырағаннан кейін Credit Suisse қатып қалды және өз клиенттеріне қауіпсіз инвестиция ретінде сатқан 10 миллиард долларлық қаражат тобын тарата бастады. Осыдан кейін банк Deloitte және швейцариялық Walder Wyss заң фирмасы Greensill қорларына қатысты сәтсіздіктерге назар аударған жан-жақты сыртқы тергеуді тапсырды.
Тергеу 2021 жылдың соңында аяқталып, банктің директорлар кеңесімен және Финмамен бөліскенімен, Credit Suisse жалғасып жатқан қалпына келтіру процесі мен мәселеге қатысты құқықтық қиындықтарға сілтеме жасай отырып, есепті жарияламауды жөн көрді.
Credit Suisse басқарма жауапты деп таныған бірнеше адамға қатысты шара қолданды. Нәтижесінде шамамен 10 қызметкер банкті тастап кетті, бірақ мәселемен таныс дереккөздердің айтуынша, Готштейн кез келген заңсыздықтан босатылды.
Финманың банктерді жазалау өкілеттігі шектеулі екенін ескерген жөн, өйткені ол өзі қадағалайтын мекемелерге айыппұл сала алмайды. Жеке тұлғаларға қарсы санкциялар әдетте қаржылық қызметтермен айналысуға уақытша тыйым салуға әкеледі, бірақ өмір бойы тыйым салу сирек кездеседі.
Greensill Capital-дағы сәтсіздік Credit Suisse-тің тәуекелдерді басқаруға деген немқұрайлы көзқарасын атап өтті және нақты мүдделер қақтығысына қатысты алаңдаушылық туғызды. Финма банкті шағымдарды іріктеу үдерісіне және қорлардың белгілі бір борышкерлерге әсер етуіне қатысты жаңылыстыратын мәлімдемелер жасағаны үшін сынға алды.
Credit Suisse шамамен $6 қайтара алды. Greensill қорларынан инвесторларға 8 млрд. Бұған қоса, банк өткен айда жеткізілім тізбегін қаржыландыру қорларының инвесторларына қосымша 200 миллион доллар төлеуге келісті.
Жалпы алғанда, бұл тергеу Credit Suisse-тің бұрынғы бас директоры Томас Готштейнге және банкпен байланысты тәуекелді басқарудағы әрекеттеріне назар аудара отырып, Greensill-пен байланысқан қорлардың күйреуіне байланысты күрделі жағдайды одан әрі күшейтеді.