Szwajcarski organ nadzoru finansowego, Szwajcarski Urząd Nadzoru Rynku Finansowego (Finma), podobno prowadzi dochodzenie w sprawie Thomasa Gottsteina, byłego dyrektora generalnego Credit Suisse. Śledztwo koncentruje się na roli Gottsteina w upadku wartej 10 miliardów dolarów grupy funduszy powiązanych ze skompromitowanym finansistą Lexem Greensillem.
Na początku tego roku Finma wszczęła postępowanie egzekucyjne przeciwko czterem nienazwanym byłym pracownikom Credit Suisse po ustaleniu, że bank „poważnie naruszył” swoje obowiązki w zakresie zarządzania ryzykiem w związku ze skandalem dotyczącym finansowania łańcucha dostaw Greensill Capital. Według szwajcarskiej gazety SonntagsBlick, Thomas Gottstein jest jednym z urzędników Credit Suisse, wobec których prowadzone jest śledztwo.
Zarówno Finma, jak i UBS Group AG, która przejęła Credit Suisse, odmówiły komentarza w sprawie dochodzenia, kiedy zwrócił się do nich Bloomberg. Podobnie Gottstein powstrzymał się od komentowania postępowania.
Po upadku Greensill Capital w marcu 2021 r. Credit Suisse zamroził i rozpoczął likwidację grupy funduszy o wartości 10 miliardów dolarów, które sprzedawał swoim klientom jako bezpieczne inwestycje. W następstwie bank zlecił kompleksowe dochodzenie zewnętrzne przeprowadzone przez Deloitte i szwajcarską kancelarię prawną Walder Wyss, które koncentrowało się na niepowodzeniach związanych z funduszami Greensill.
Chociaż dochodzenie zakończono pod koniec 2021 r. i udostępniono zarządowi banku i Finmie, Credit Suisse zdecydował się nie upubliczniać raportu, powołując się na trwający proces naprawy i zawiłości prawne związane ze sprawą.
Credit Suisse podjął działania przeciwko kilku osobom uznanym przez zarząd za odpowiedzialne. W rezultacie około 10 pracowników opuściło bank, ale Gottstein został oczyszczony z wszelkich wykroczeń, według źródeł zaznajomionych ze sprawą.
Należy zauważyć, że uprawnienia Finmy do karania banków są ograniczone, ponieważ nie może ona nakładać grzywien na nadzorowane przez siebie instytucje. Sankcje wobec osób fizycznych zwykle skutkują tymczasowym zakazem angażowania się w usługi finansowe, ale dożywotnie zakazy są rzadkie.
Klęska Greensill Capital uwidoczniła luźne podejście Credit Suisse do zarządzania ryzykiem i wzbudziła obawy dotyczące wyraźnych konfliktów interesów. Finma skrytykował bank za składanie wprowadzających w błąd stwierdzeń dotyczących procesu selekcji roszczeń i ekspozycji funduszy na niektórych dłużników.
Credit Suisse zdołało zwrócić około 6 USD. 8 miliardów dla inwestorów z funduszy Greensill, ale bank wciąż jest w trakcie odzyskiwania pozostałych środków i boryka się z wyzwaniami prawnymi w tej sprawie. Ponadto bank zgodził się zapłacić dodatkowe 200 milionów dolarów inwestorom funduszy finansowania łańcucha dostaw w zeszłym miesiącu.
Ogólnie rzecz biorąc, dochodzenie to dodatkowo pogłębia burzliwą sytuację wokół upadku funduszy powiązanych z Greensill, kładąc w centrum uwagi byłego dyrektora generalnego Credit Suisse, Thomasa Gottsteina, oraz działania podjęte przez bank w zakresie zarządzania ryzykiem związanym z