据报道，瑞士金融监管机构瑞士金融市场监管局（Finma）正在对瑞信前首席执行官托马斯·戈特斯坦（Thomas Gottstein）进行调查。 调查的重点是戈特斯坦在与名誉扫地的金融家莱克斯·格林西尔 (Lex Greensill) 有关的 100 亿美元基金集团崩溃中所扮演的角色。
今年早些时候，Finma 在确定瑞士信贷银行在 Greensill Capital 供应链融资丑闻中“严重违反”其风险管理义务后，对该四名未透露姓名的前员工启动了执法程序。 据瑞士报纸《SonntagsBlick》报道，托马斯·戈特斯坦是正在接受调查的瑞士信贷官员之一。
在接受彭博社采访时，Finma 和已接管瑞士信贷的瑞银集团均拒绝就调查发表评论。 同样，戈特斯坦也没有对诉讼程序发表评论。
继 Greensill Capital 于 2021 年 3 月倒闭后，瑞信冻结并开始清偿一组价值 100 亿美元的基金，这些基金曾向客户推销为安全投资。 此后，该银行委托德勤和瑞士律师事务所 Walder Wyss 进行了全面的外部调查，重点调查与 Greensill 基金相关的失败问题。
尽管调查已于 2021 年底完成，并与银行董事会和 Finma 共享，但瑞信选择不公开该报告，理由是正在进行的追偿过程以及围绕此事的法律复杂性。
瑞士信贷已对董事会认为负有责任的几名个人采取了行动。 据知情人士透露，大约 10 名员工因此离开了银行，但戈特斯坦没有任何不当行为。
值得注意的是，Finma 处罚银行的权力有限，因为它无法对其监管的机构处以罚款。 对个人的制裁通常会导致暂时禁止从事金融服务，但终身禁止的情况很少见。
Greensill Capital 的崩溃凸显了瑞士信贷在风险管理方面松懈的做法，并引发了人们对明显利益冲突的担忧。 Finma 批评该银行在索赔选择过程以及基金对某些债务人的风险敞口方面做出了误导性陈述。
瑞士信贷银行已成功实现 6 美元左右的回报。 Greensill 基金向投资者提供了 80 亿美元，但该银行仍在追回剩余资金，并面临与此事相关的法律挑战。 此外，该银行上个月还同意向其供应链金融基金的投资者额外支付 2 亿美元。 总体而言，这项调查进一步加剧了围绕 Greensill 相关基金崩溃的混乱局势，使人们关注瑞士信贷前首席执行官托马斯·戈特斯坦 (Thomas Gottstein) 以及该银行在管理与 Greensill 相关的风险方面所采取的行动。