Se informa que el regulador financiero de Suiza, la Autoridad de Supervisión del Mercado Financiero de Suiza (Finma), está realizando una investigación sobre Thomas Gottstein, exdirector ejecutivo de Credit Suisse. La investigación se centra en el papel de Gottstein en el colapso de un grupo de fondos de 10.000 millones de dólares asociado con el financiero caído en desgracia Lex Greensill.
A principios de este año, Finma inició procedimientos de ejecución contra cuatro ex empleados de Credit Suisse no identificados después de determinar que el banco había "incumplido gravemente" sus obligaciones de gestión de riesgos en el escándalo de financiación de la cadena de suministro de Greensill Capital. Según SonntagsBlick, un periódico suizo, Thomas Gottstein se encuentra entre los funcionarios de Credit Suisse que están siendo investigados.
Tanto Finma como UBS Group AG, que se ha hecho cargo de Credit Suisse, se negaron a comentar sobre la investigación cuando Bloomberg se puso en contacto con ellos. Del mismo modo, Gottstein se abstuvo de comentar sobre los procedimientos.
Tras el colapso de Greensill Capital en marzo de 2021, Credit Suisse congeló y comenzó a liquidar un grupo de fondos por valor de $ 10 mil millones que había comercializado como inversiones seguras para sus clientes. Posteriormente, el banco encargó una investigación externa exhaustiva realizada por Deloitte y el bufete de abogados suizo Walder Wyss, que se centró en las fallas relacionadas con los fondos de Greensill.
Aunque la investigación se completó a fines de 2021 y se compartió con la junta directiva del banco y Finma, Credit Suisse optó por no hacer público el informe, citando el proceso de recuperación en curso y las complejidades legales que rodean el asunto.
Credit Suisse ha tomado medidas contra varias personas consideradas responsables por la junta. Como resultado, aproximadamente 10 empleados abandonaron el banco, pero Gottstein fue absuelto de cualquier irregularidad, según fuentes familiarizadas con el asunto.
Es importante señalar que los poderes de Finma para sancionar a los bancos son limitados, ya que no puede imponer multas a las instituciones que supervisa. Las sanciones contra las personas generalmente resultan en prohibiciones temporales de participar en servicios financieros, pero las prohibiciones de por vida son raras.
La debacle de Greensill Capital puso de manifiesto el enfoque laxo de Credit Suisse en la gestión de riesgos y planteó preocupaciones sobre los claros conflictos de intereses. Finma criticó al banco por hacer declaraciones engañosas sobre el proceso de selección de reclamaciones y la exposición de los fondos a ciertos deudores.
Credit Suisse ha logrado devolver alrededor de $6. 8 mil millones a inversionistas de los fondos de Greensill, pero el banco aún está en proceso de recuperar los fondos restantes y enfrenta desafíos legales relacionados con el asunto. Además, el banco acordó pagar $ 200 millones adicionales a los inversores de sus fondos de financiación de la cadena de suministro el mes pasado.
En general, esta investigación se suma a la tumultuosa situación que rodea el colapso de los fondos vinculados a Greensill, poniendo de relieve al ex director ejecutivo de Credit Suisse, Thomas Gottstein, y las medidas tomadas por el banco para gestionar el riesgo asociado con