По сообщениям, финансовый регулятор Швейцарии, Швейцарский орган по надзору за финансовыми рынками (Finma), проводит расследование в отношении Томаса Готтштейна, бывшего генерального директора Credit Suisse. Расследование сосредоточено на роли Готштейна в крахе группы фондов стоимостью 10 миллиардов долларов, связанных с опальным финансистом Лексом Гринсиллом.
Ранее в этом году Finma инициировала исполнительное производство против четырех неназванных бывших сотрудников Credit Suisse после того, как установила, что банк «серьезно нарушил» свои обязательства по управлению рисками в скандале с финансированием цепочки поставок Greensill Capital. По данным швейцарской газеты SonntagsBlick, Томас Готтштейн входит в число должностных лиц Credit Suisse, в отношении которых ведется расследование.
И Finma, и UBS Group AG, которая приобрела Credit Suisse, отказались комментировать расследование, когда к ним обратился Bloomberg. Точно так же Готтштейн воздержался от комментариев по делу.
После краха Greensill Capital в марте 2021 года Credit Suisse приостановил деятельность и начал сворачивать группу фондов на сумму 10 миллиардов долларов, которые он рекламировал своим клиентам как безопасные инвестиции. После этого банк заказал всестороннее внешнее расследование, проведенное Deloitte и швейцарской юридической фирмой Walder Wyss, которое сосредоточилось на неудачах, связанных с фондами Greensill.
Хотя расследование было завершено в конце 2021 года и доведено до сведения совета директоров банка и Finma, Credit Suisse решил не публиковать отчет, сославшись на продолжающийся процесс взыскания и юридические сложности, связанные с этим вопросом.
Credit Suisse принял меры в отношении нескольких лиц, признанных советом ответственными. В результате около 10 сотрудников покинули банк, но, по словам источников, знакомых с этим вопросом, с Готтштейна были сняты все обвинения.
Важно отметить, что полномочия Finma по наложению штрафов на банки ограничены, поскольку она не может налагать штрафы на учреждения, за которыми она наблюдает. Санкции против физических лиц обычно приводят к временному запрету на оказание финансовых услуг, но пожизненные запреты встречаются редко.
Катастрофа Greensill Capital высветила небрежный подход Credit Suisse к управлению рисками и вызвала обеспокоенность по поводу явного конфликта интересов. Finma раскритиковала банк за вводящие в заблуждение заявления относительно процесса отбора требований и подверженности средств определенным должникам.
Credit Suisse удалось вернуть около 6 долларов США. 8 миллиардов для инвесторов из фондов Greensill, но банк все еще находится в процессе восстановления оставшихся средств и сталкивается с юридическими проблемами, связанными с этим вопросом. Кроме того, только в прошлом месяце банк согласился выплатить дополнительные 200 миллионов долларов инвесторам своих фондов финансирования цепочки поставок.
В целом, это расследование еще больше усугубляет бурную ситуацию, связанную с крахом фондов, связанных с Greensill, привлекая внимание к бывшему генеральному директору Credit Suisse Томасу Готтштейну и действиям, предпринятым банком для управления рисками, связанными с