Schweizs finanstillsynsmyndighet, den schweiziska tillsynsmyndigheten för finansmarknaden (Finma), ska enligt uppgift genomföra en utredning av Thomas Gottstein, tidigare vd för Credit Suisse. Undersökningen är fokuserad på Gottsteins roll i kollapsen av en 10 miljarder dollar grupp av fonder associerad med den vanärade finansmannen Lex Greensill.
Tidigare i år inledde Finma verkställighetsförfaranden mot fyra icke namngivna före detta Credit Suisse-anställda efter att ha fastställt att banken "allvarligt brutit mot" sina riskhanteringsskyldigheter i Greensill Capitals leveranskedjas finansieringsskandal. Enligt SonntagsBlick, en schweizisk tidning, är Thomas Gottstein en av de tjänstemän från Credit Suisse som utreds.
Både Finma och UBS Group AG, som har tagit över Credit Suisse, avböjde att kommentera utredningen när de kontaktades av Bloomberg. På samma sätt avstod Gottstein från att kommentera förfarandet.
Efter Greensill Capitals kollaps i mars 2021 frös Credit Suisse och började avveckla en grupp fonder värda 10 miljarder dollar som de hade marknadsfört som säkra investeringar till sina kunder. I efterdyningarna beställde banken en omfattande extern utredning utförd av Deloitte och den schweiziska advokatbyrån Walder Wyss, som fokuserade på misslyckanden relaterade till Greensill-fonderna.
Även om utredningen slutfördes i slutet av 2021 och delades med bankens styrelse och Finma, valde Credit Suisse att inte offentliggöra rapporten, med hänvisning till den pågående återhämtningsprocessen och den juridiska komplexiteten kring ärendet.
Credit Suisse har vidtagit åtgärder mot flera personer som bedömts ansvariga av styrelsen. Ungefär 10 anställda lämnade banken som ett resultat, men Gottstein friades från alla missförhållanden, enligt källor som är bekanta med saken.
Det är viktigt att notera att Finmas befogenheter att bestraffa banker är begränsade, eftersom de inte kan ålägga böter till de institutioner som den övervakar. Sanktioner mot individer leder vanligtvis till tillfälliga förbud från att ägna sig åt finansiella tjänster, men livstidsförbud är sällsynta.
Greensill Capital-debaclet lyfte fram Credit Suisses slappa inställning till riskhantering och väckte oro över tydliga intressekonflikter. Finma kritiserade banken för att ha gjort vilseledande uttalanden om fordringsurvalet och fondernas exponering mot vissa gäldenärer.
Credit Suisse har lyckats ge tillbaka cirka 6 USD. 8 miljarder till investerare från Greensill-fonderna, men banken är fortfarande i färd med att återvinna de återstående medlen och står inför rättsliga utmaningar relaterade till frågan. Dessutom gick banken med på att betala ytterligare 200 miljoner dollar till investerare av sina finansieringsfonder för leveranskedjan bara förra månaden.
Sammantaget bidrar denna utredning ytterligare till den tumultartade situationen kring kollapsen av de Greensill-länkade fonderna, och sätter strålkastarljuset på den tidigare Credit Suisse-vd:n Thomas Gottstein och de åtgärder som banken vidtagit för att hantera riskerna i samband med